分類: 最新資訊 故事詞典 編輯 : 故事大全 發布 : 03-18

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　　中新經緯3月18日電 18日，湖南證監局網站發布《關于對湖南愛贏證券投資顧問有限公司長沙分公司采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定》。　　經查，湖南愛贏證券投資顧問有限公司(以下簡稱愛贏投顧)長沙分公司存在以下違規行為：合規管理、內部控制管控不到位，問題整改不及時；未在中國證券業協會注冊登記的證券從業人員以分公司其他從業人員的名義展業；個別未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；自媒體展業管理不到位，未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員通過視頻號向公眾發布關于證券市場分析、走勢、評論的短視頻，且未保持應有的客觀、謹慎、專業態度；從業人員買賣股票管控不到位。來源：湖南證監局網站　　上述行為違反了相關規定，湖南證監局決定對其采取責令改正并暫停新增客戶3個月的行政監管措施。　　同日，湖南證監局對李惠芳、郭雪出具警示函。　　湖南證監局認為，李惠芳作為長沙分公司負責人，對上述問題負有領導責任。郭雪則在長沙分公司從業期間未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問，通過視頻號向公眾發布關于證券市場分析、走勢、評論的短視頻，且未保持應有的客觀、謹慎、專業態度；存在借用他人證券賬戶買賣股票的情形。　　值得注意的是，此前愛贏投顧董事長葉壯、總經理黃小鋒、時任合規負責人李恩澤已因員工買賣股票核查不到位等問題被監管談話。(中新經緯APP)

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